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关注 | CNAS认证机构专项监督及确认审核典型案例解析
来源:西安平凡质量认证咨询有限责任公司 | 作者:pingfanzixun | 发布时间: 2020-03-02 | 1803 次浏览 | 分享到:
a）结合内部和外部变更来看的整个管理体系的有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性；b）经证实的对保持管理体系有效性并改进管理体系，以提高整体绩效的承诺；c）管理体系在实现获证客户目标和管理体系预期结果方面的有效性。”
CNAS-RC02 《认证机构认可资格处理规则》4.1.5 认证机构的认证活动相关信息（如机构管理、认证过程、认证人员等）失实的；
1.3不符合原因分析及纠正与纠正措施


1.3.1 原因分析（不限于）


1） 认证机构受市场竞争压力影响对此类问题缺乏重视，盲目追求业务量，甚至存在部分机构以审核通过率作为对审核员的考核指标；
2） 审核员缺乏职业素养或能力不足，文件审核、现场审核流于形式，现场审核不关注企业实际生产经营，复制以往的审核记录，甚至协助企业编造文件或记录。认证机构没有对审核员不诚信行为进行监管或监管不力。
1.3.2 纠正及纠正措施（不限于）
1） 对上述项目进行全面评估，存在明显造假行为的企业应立即被撤销认证证书。因其他因素导致此问题的，立即对获证企业进行补充审核，不满足认证要求的撤销认证证书。
2） 进一步识别对公正性造成潜在威胁的因素，如认证收费、市场开发及经营奖励等，采取相应整改措施。
3） 改进机构的公正性监督机制。
4） 对相关管理人员及审核员进行批评、教育与培训，提高职业素养。
5） 完善认证人员评价考核制度，增加针对职业素养的考核比例。
6） 举一反三，对以往审核项目进行排查，发现同类问题立即采取相应措施。


案例2

2.1案例基本情况


1）CNAS确认审核组在XX公司现场发现：2015年度“内部审核计划”“内部质量管理体系审核报告”“管理评审报告”等文件内容与上年度“内部审核计划”“内部质量管理体系审核报告”“管理评审报告”内容一模一样。内审报告、管理评审报告“成员名单”一栏为空白；“顾客满意度”描述为均“%”（数据空白）。

 

查认证档案，一阶段审核记录和二阶段审核记录均表明，审核员对2015年内审和管理评审有关材料进行了审核。审核记录和审核报告对上述问题，均没有提出异议，且认为内审和管理评审基本有效。

 

2）2015年CNAS确认审核组在WM电气有限公司现场发现：

 

① 《管理手册》描述该公司组织机构：生产部、技术部、行政部、财务部。经询问管理者代表，公司实际的部门为：行政部、销售部、采购技术部、质检部。《管理手册》描述的组织机构与公司实际内设的机构不一致。

1 、管理体系认证：ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证 、 HACCP  ISO22000食品安全认证；

2、产品认证：CCC认证、泰尔认证、UL认证；

3、服务体系认证：商品售后服务认证、物业服务认证；

4、其他业务： 国SC食品许可证认证，工业产品许可证认证，特种设备许可证认证；

5、咨询服务：2015版认证咨询，监督复评前咨询；

6、培训业务：国家注册审核员CCAA考前培训、服务体系审查员考前培训。

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