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关注 | CNAS认证机构专项监督及确认审核典型案例解析
来源:西安平凡质量认证咨询有限责任公司 | 作者:pingfanzixun | 发布时间: 2020-03-02 | 1807 次浏览 | 分享到:

认证认可的核心作用是传递信任，认证机构应当遵循公正公开、客观独立、诚实信用的原则开展认证活动。无论是获证组织还是认证机构失去诚实原则，认证结果的有效性都无从谈起。
CNAS确认审核在现场查阅企业体系文件和相关规定时，经常会发现企业的文件中有许多和企业实际不符合的情况。在CNAS开展确认审核之前，这类问题不易被发现，随着确认审核不断的深入和抽样规模的不断扩大，这些问题逐渐引起认可评审的关注。造成这类问题可能存在两类原因：一种原因是，企业的实际情况发生了变化，体系文件未及时更新；另一种原因是，企业寻求认证的目的是出于客户或市场的需要，单纯为了取得证书，并未实际建立和运行管理体系。
这类问题不仅存在于企业管理体系与实际不符的层面，认证机构审核组的审核记录也存在与实际不符的问题。因审核员责任心或职业素养不足，或认证机构为了市场需要无原则妥协，对这类问题关注度不够，发现企业不能满足认证基本要求或出现不诚信行为时，采取简单回避的方式，或将责任归咎于咨询机构而听之任之。这里需要强调，认证机构有责任对足够的客观证据进行评价，证明获证客户管理体系在认证周期内持续满足要求，确保认证有效性。
在实际的认可专项监督及确认审核中发现，这类与实际不符合的情况涉及方方面面，本案例仅归纳了出现频次较多的五个方面的问题。在以往的认可专项监督及确认审核中，曾多次对出现此类问题较多的认证机构进行了认可资格处置，CNAS在今后的认可评审中也将持续关注这类问题，希望认证机构予以足够重视。

1.2.2  涉及不符合条款


CNAS:CC01-2015 《质量体系认证机构要求》
9.3.1.2.2 第一阶段的目的为：a）审核客户的文件化的管理体系信息；……9.3.1.3 第二阶段第二阶段的目的是评价客户管理体系的实施情况，包括有效性。第二阶段应在客户的现场进行，并至少覆盖以下方面：a）与适用的管理体系标准或其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；c）客户管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的绩效；d）客户过程的运作控制；……9.6.2.2 监督审核监督审核是现场审核，但不一定是对整个体系的审核，并应与其他监督活动一起策划，以使认证机构能对获证客户管理体系在认证周期内持续满足要求保持信任。相关管理体系标准的每次监督审核应包括对以下方面的审查：……f）持续的运作控制；……9.6.3.2.1 再认证审核应包括针对下列方面的现场审核：

1 、管理体系认证：ISO9001质量管理体系认证、ISO14001环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证 、 HACCP  ISO22000食品安全认证；

2、产品认证：CCC认证、泰尔认证、UL认证；

3、服务体系认证：商品售后服务认证、物业服务认证；

4、其他业务： 国SC食品许可证认证，工业产品许可证认证，特种设备许可证认证；

5、咨询服务：2015版认证咨询，监督复评前咨询；

6、培训业务：国家注册审核员CCAA考前培训、服务体系审查员考前培训。

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