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48.HB环保科技有限公司(以下简称HB公司)向RZ认证中心有限公司(以下简称RZ中心)提出了XX管理体系初次认证申请。申请认证的范围包括(1)产品及活动:污水处理设备的制造;(2)服务:环保治理技术服务;(3)场所:HB公司XX管理体系的中心职能总部，包括环保治理技术服务的办公场所(场所1)，4个K型污水处理设备制造基地的分场所(场所2、场所3、场所4、场所5)，5个场所的地理位置分属不同地市。RZ中心委派审核组长程XX、审核员石XX、审核员柯XX和实习审核员关XX组成审核组，实施第二阶段现场审核。审核组成员中，石XX具有污水处理设备制造专业能力，柯XX具有环保治理技术服务专业能力。结合上述场景，请回答以下问题:

问题1为确定能否受理HB公司的认证申请并对审核方案进行策划，HB公司应提供哪些必要信息?

问题2 初次认证的第二阶段现场审核对HB公司的5个场所能否抽样?在数量、场所样本的选取方面如何进行抽样?

问题3 实习审核员关XX能否独立审核?对有实习审核员参加审核的审核活动有何要求?

问题4 第二阶段现场审核计划安排审核组长程XX和审核员石XX审核场所1安排审核员柯XX和实习审核员关XX审核场所1之外的其他场所，是否妥当?说明你做出此判断的理由。

参考答案

问题1:HB公司应提供的必要信息包括

①申请认证的管理体系覆盖范围，含环保技术服务、环保设备制造两大业务，以及 总部、场所1-5等所有组织单元;

②特定认证方案要求的详细情况，包括公司名称、各场所具体地址、过程/运作的重要信息、人力资源与技术资源配置、组织机构及职能、相关法律义务;

③影响管理体系符合性的外包过程(如有),

④寻求认证的管理体系标准及其他相关要求

⑤接受与拟认证管理体系有关的咨询情况(如有，需提供咨询方信息)。

问题2:场所1作为中心职能场所，必须每次都审，不参与抽样。其余4个场所如果运行非常相似的过程、活动时，允许进行抽样。

在抽样数量上，对于初次认证审核，样本的数量应为场所数量的平方根(y=√x)，计算结果向上取整。本案例中，场所总数为4，因此样本数=V4=2。所以至少需要访问2个场所。其中至少25%的样本应随机抽取，所以至少要有1个场所是随机抽样，其余部分的选择应考虑场所之间的差异尽可能大。

问题3:实习审核员关XX不能独立审核，应在另一名审核员的指导和帮助下参与审核，此时要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，并对实习审核员的活动和审核发现最终负责。