一、单选题（每题1分）

1.管理体系标准 高层结构 的核心内容不包括（  ）。

A.相同的标准框架和条款标题

B.相同的条款核心文本

C.相同的通用术语和核心定义

D.相同的管理对象

2.认证的总体目标是使所有相关方相信管理体系满足（  ）。

A.法律法规及其他要求

B.规定要求

C.标准要求

D.管理体系标准要求

3. 以下哪些因素不会增加审核时间。（  ）

A.高风险活动

B.存在需要访问的临时场所

C.属于高用能行业/认证范围有增加

D.管理体系运行成熟

4.任何特定的管理体系，组织的内部因素可能包括，以下因素中不正确的（  ）。

A. 制度、绩效

B. 工艺、设备

C.组织文化

D.市场环境

5.是第三方认证机构提供证明，承担 证明责任的范围，要在认证文件或证书上准确表述（  ）。

A.审核范围

B.申请范围

C.认证准则

D.认证范围

6.基于戴明理论和相关的实践， 持续改进机制主要关注的维度包括把改进的授权下达到过程，让过程管理者主动地实施（  ）。

A.自我改进

B.自我评价

C.过程测量

D.绩效评价

7.以下内容不正确的是（  ）。

A.产品包括硬件、软件、流程性材料的形态

B.质量是一组固有特性满足要求的程度

C.记录可用于对客体的可追溯性并验证结果和措施提供依据

D.检验是按照要求对规定的产业用途或应用的测评

8.认证机构在确定第一阶段审核和第二阶段审核的间隔时间时，应考虑（  ）

A.按一个月间隔安排

B.认证机构规定的时间

C.客户解决第一阶段识别的任何需关注问题所需的时间

D.根据受审方的要求的时间

9.GB/T27021.1《合格评定管理体系审核认证分机构要求第1部分:要求》标准中的特殊审核 包括（   ）的审核。

A.撤销认证范围

B.缩小认证范围

C.扩大认证范围

D.扩大或缩小认证范围

10.认证机构对客户的其他认证结果的信息，应（    ）。

A.不予采信

B.直接予以批准认证

C.获取并保留充足的证据

D.全部采信

11.企业流程重组导致的组织结构变革结果是（    ）。

A. 高度集权

B.产生流程型及扁平化的组织结构，弱化原职能部门功能

C.产生流程型及扁平化的组织结构，强化原职能部门功能

D.人员局限于部门内部

12.审核范围应与（   ）一致。

A.审核目标

B.营业执照经营范围

C.审核准则

D.客户申请要求

13.以不偏不倚的态度从事工作，对待所有事务，保持公正和无偏见是（）的审核原则 。

A.诚实正直

B.公正表达

C.职业素养

D.基于证据的方法

14.依据系统原理，就系统的特征而言，系统的（  ）体现为系统是一个有机的整体。

A.层次性

B.区域性

C.集合性

D.独立性

15.客运索道每日投入使用前必须进行（  ）。

A.停止运行

B.全面检修

C.试运行和例行检查

D.更换零部件

16.依据“外包”的定义，以下情况不属于外包的是（  ）。

A.某施工总承包企业把其中的专项工程发包给具备资质的专业队伍

B.某机械设备制造企业将铸造工序委托给某铸造厂

C.某企业为取得管理体系认证证书，将认证全过程委托给某认证机构

D.某发电企业把日常设备维修委托给某专业维修公司完成

17.关于审核准备活动、审核实施活动或审核后续活动 审核时间 的调整以下说法正确的是（    ）

A.仅在审核准备阶段可以调整

B.仅在审核实施阶段可以调整

C.都不可以调整审核时间

D.如发现已确定的审核时间和其分配不满足实际需要时，宜尽可能及时调整审核时间安排

18.管理层级是指在（    ）上所设置的管理职位的级数。

A.内外部结构

B.企业管理职责

C.组织管理体系

D.职权等级链

19.结合相关方的定义，以下对相关方理解和描述不正确的是（    ）。

A.相关方可以是员工个人

B.组织和相关方是相互影响的关系

C.相关方要求影响组织的绩效

D.相关方不包括监管者

20.“分工合理、职责明确"体现了管理学七项基本原理中与（  ）相关的内涵。

A.能级原理

B.人本原理

C.责任原理

D.适度原理

21.对于 远程审核 要求的表述，以下说法错误的是（   ）。

A.审核报告中要描述远程审核的相关信息

B.各过程都可以进行远程审核

C.电子化传输信息要求的保密性

D.受审核方ICT的基础设施的适宜性

22.审核是为获得客观证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程，以实现（）的审核目的。

A.是否满足审核准则

B. 获得审核结论

C.形成审核发现

D.提供审核证据

23.以下事项中，（  ）人员，可能不能完全享受《中华人民共和国 劳动法》中对劳动者的保护。

A.某企业员工李某，因自身疾病原因，向单位申请了半年病假

B.某认证机构聘用了一名兼职审核员，双方签订了劳务合同，合同中参照劳动合同提出了对兼职审核员的工作要求

C.某认证机构拟聘用一名专职审核员，但该审核员的年度工作量未满足双方签订的合同约定

D.某企业与某外部专业人员，就面向对其客户XX企业实施的技术标准培训达成了一致意向，就此事项签订了为期半年的劳动合同

24.根据第二阶段审核的目的，第二阶段审核应覆盖受审核方管理体系的能力以及在符合适用法律法规要求和合同要求方面的（  ）。

A.文件化完整性

B.公正性

C.绩效

D.策划情况

25.针对 法律法规 要求和其他要求 ，以下说法错误的是（   ）

A.法规要求是指立法机构授权的部门规定的强制性要求

B.合规性评价主要是对法律和法规要求满足程度的评价，可不评价其他要求

C.其他要求是指组织与相关方约定的、签约的，以及自身选择的，承诺的要求

D.法律要求是指立法机构规定的强制性要求

26.根据《中华人民共和国标准化法》的规定，当组织发生以下（   ）行为时，需要承担民事责任。

A.销售符合强制性标准要求的商品

B.进口不符合我国强制性标准的产品

C.将不符合强制性标准要求的产品出口

D.按照国家已有的强制性标准进行产品生产

27.根据对《中华人民共和国 认证认可条例 》的理解，某从事纸制品印刷的企业，希望申请管理体系认证关于申请认证所需的费用要求，以下说法正确的是（   ）。

A.由中国认证认可协会制定并颁布实施

B.由认证机构自行制定并予以公开

C.由认证机构制定，并报国家市场监督管理总局和认证认可协会批准后予以公开

D.由国家市场监督管理总局统一确定

28.计数调整型抽样方案调整的是（   ）。

A.可接收质量限

B.样本量大小

C.方案的宽严程度

D.检验水平

29.依据管理体系标准高层结构，组织应对变更内容进行策划，尤其是在对非预期变更 进行策划时，应评审非预期变更对其他过程的相互作用及结果，必要时，（  ）

A.采取措施减轻不利影响

B.评审内外部环境

C.采取管理评审

D.采取应急响应措施

30.对于认证审核，为了解受审核方所处的 环境 ，审核方案 可以不考虑受审核方的（  ）。

A.组织的战略

B.管理体系要求

C.组织的业绩

D.过程、产品特性

二、多选题（每题2分）

31.管理体系可帮助组织实现其预期结果并追求持续成功，管理体系的 高层结构 包含了管理体系标准的（  ）理念，这些思维贯穿于标准的始终

A.战略思维

B.系统思维

C.风险思维

D.过程思维

32.认证机构在制定 结合审核方案 时应考虑以下哪些因素?（     ）

A.结合审核中各管理体系所涉及的技术领域

B.结合审核的目的

C.结合审核的风险识别

D.结合审核有效性的保证措施

33.管理体系的核心理念包括（    ）。

A. PDCA

B.过程方法

C.价值管理

D.基于风险的思维

34.基于PDCA理论，要实现 监视、测量、分析和评价 过程，需要对这个过程进行 策划 ，以下哪些内容是要求组织应确定的活动（  ）。

A.对管理体系符合性和有效性如何评价

B.需要监视和测量什么，用什么方法

C.对监视和测量的结果进行分析和评价的时机

D.实施监视和测量的时机

35.管理体系认证审核 末次会议 的内容包括()。

A.报告审核发现

B. 宣布审核结论

C.提出认证的推荐性意见

D.提出改进措施

36.在管理体系 高层结构 中，第9章”绩效评价“提出了对绩效的（  ）要求

A. 分析

B. 评价

C. 测量

D. 改进

37.下列哪些属于 管理体系 实现过程中创建 体系文件 的原则?（  ）

A. 可操作原则

B. 统一性原则

C.系统协调原则

D.融合优化原则

38.从审核定义的角度分析，审核 的特点是（  ）过程。

A.系统性

B.正式性

C.独立性

D.形成文件

39.审核准备阶段对 文件化信息评审 时，应对文件中所提供的信息、文件覆盖的范围进行评审，文件中所提供的信息的评审，包括文件的（   ）。

A.一致性

B.完整性

C.正确性

D.现行有效

40.认证的原则是:（ ）、公开性、对投诉的回应、基于风险的方法。

A.公正性

B.能力、责任

C.权威性

D.保密性

41.管理体系 认证机构 共同的特征表现有（  ）等方面。

A.责任

B.申投诉处理

C.公正性

D.法律地位

42.质量管理体系 基于过程的审核 的特征包括（   ）。

A.以过程绩效为切入点

B.以组织的顾客、相关方要求和风险控制为关注焦点

C.以过程和过程相互关系为审核路径

D.致力于质量管理体系的持续改进

43.以下（    ）是可能减少 审核时间 的因素。

A.体系运行成熟

B.审核地点多于一个工作场所

C.自动化程度高

D.有多个外包职能和过程

44.审核组在第二阶段审核 末次会议 召开前，应进行下列哪些工作（  ）。

A.与受审核方领导沟通

B.确认审核目的、范围和准则

C.确认有关保密和信息安全事宜

D.可要求受审核方的陪同人员参加会议

45.第三方认证审核中，作为 审核证据 的信息应是（   ）。

A.真实的

B.客观存在的

C.全面的

D.权威的

三、问答题（每题10分）

46.依据管理体系标准高层结构，方针应由谁制定?方针应包括哪些内容和要求?

参考答案

最高管理者应制定方针，方针应:

—适合于组织的宗旨。

—为建立的目标提供框架。

—包括满足适用要求的承诺。

一包括持续改进管理体系的承诺。

方针应:

—可获取并保持文件化信息。

—在组织内部得到沟通。

—适宜时，可为有关相关方所获取。

47."程序“是管理体系常用术语，请回答:什么是程序?程序通常包括哪些内容?

参考答案

程序是指为进行某项活动或过程所规定的途径。程序可以形成文件，也可以不形成文件。对程序内容通常用5W1H进行表达:

—Why，为什么干这件事，明确目的;

—What，做什么，明确对象;

—Where，在什么地方执行，明确地点;

—When，什么时间执行，什么时间完成，明确时间;

—Who，由谁执行，明确人员;

—How，怎样执行，采取什么措施，明确方法。

四、综合应用题（每题20分）

48.HB环保科技有限公司(以下简称HB公司)向RZ认证中心有限公司(以下简称RZ中心)提出了XX管理体系初次认证申请。申请认证的范围包括(1)产品及活动:污水处理设备的制造;(2)服务:环保治理技术服务;(3)场所:HB公司XX管理体系的中心职能总部，包括环保治理技术服务的办公场所(场所1)，4个K型污水处理设备制造基地的分场所(场所2、场所3、场所4、场所5)，5个场所的地理位置分属不同地市。RZ中心委派审核组长程XX、审核员石XX、审核员柯XX和实习审核员关XX组成审核组，实施第二阶段现场审核。审核组成员中，石XX具有污水处理设备制造专业能力，柯XX具有环保治理技术服务专业能力。结合上述场景，请回答以下问题:

问题1为确定能否受理HB公司的认证申请并对审核方案进行策划，HB公司应提供哪些必要信息?

问题2 初次认证的第二阶段现场审核对HB公司的5个场所能否抽样?在数量、场所样本的选取方面如何进行抽样?

问题3 实习审核员关XX能否独立审核?对有实习审核员参加审核的审核活动有何要求?

问题4 第二阶段现场审核计划安排审核组长程XX和审核员石XX审核场所1安排审核员柯XX和实习审核员关XX审核场所1之外的其他场所，是否妥当?说明你做出此判断的理由。

参考答案

问题1:HB公司应提供的必要信息包括

①申请认证的管理体系覆盖范围，含环保技术服务、环保设备制造两大业务，以及 总部、场所1-5等所有组织单元;

②特定认证方案要求的详细情况，包括公司名称、各场所具体地址、过程/运作的重要信息、人力资源与技术资源配置、组织机构及职能、相关法律义务;

③影响管理体系符合性的外包过程(如有),

④寻求认证的管理体系标准及其他相关要求

⑤接受与拟认证管理体系有关的咨询情况(如有，需提供咨询方信息)。

问题2:场所1作为中心职能场所，必须每次都审，不参与抽样。其余4个场所如果运行非常相似的过程、活动时，允许进行抽样。

在抽样数量上，对于初次认证审核，样本的数量应为场所数量的平方根(y=√x)，计算结果向上取整。本案例中，场所总数为4，因此样本数=V4=2。所以至少需要访问2个场所。其中至少25%的样本应随机抽取，所以至少要有1个场所是随机抽样，其余部分的选择应考虑场所之间的差异尽可能大。

问题3:实习审核员关XX不能独立审核，应在另一名审核员的指导和帮助下参与审核，此时要指派一名审核员作为评价人员。评价人员应有能力接管实习审核员的任务，并对实习审核员的活动和审核发现最终负责。

问题4:这样安排不妥当，因为审核员专业能力和场所需求不匹配。

①场所1包含总部和环保治理技术服务，需具备环保治理技术服务专业能力的审核员。但安排的审核组长程XX和审核员石XX均无该专业能力，无法满足场所1的审核需求。

②其他4个场所为环保设备制造，需环保设备制造专业能力，但安排的审核员柯XX和实习审核员关XX无该专业能力，无法覆盖设备制造过程的审核。

因此把审核员柯XX和审核员石XX调换一下场所就可以了。