N市质监局在接到转交办对A认证公司进行执法检查时，A认证公司已经对监督审核检查时存在的问题进行了整改，故本案只是针对A认证公司在2014、2015年中对B科技股份有限公司（以下简称“B公司”）审核时遗漏、减少认证程序的行为进行的行政处罚。

案情

2016年8月24日，N市质监局稽查分局执法人员，对位于N市开发区的B公司进行现场检查。B公司提供了申请管理体系认证和执行管理体系所依据的《质量手册》E版、《质量管理体系程序文件》E版、工艺文件《生产作业工艺规程》、体系有效覆盖员工人数说明，以及A认证公司向 B公司颁发的《质量管理体系认证证书》等文件资料。

执法人员调查发现，A认证公司于2014年7月28、29日对B公司实施了质量管理体系再认证审核；2015年7月15~17日对B公司实施了质量管理体系监督审核。其体系覆盖有效人数均为81人。

经查证核实，A认证公司在2014年7月和2015年7月的质量管理体系认证活动中，均未能依据《质量管理体系认证规则》4.3.3.2（3）“申请组织的员工人数”，和附录A“注：1.有效人数，包括认证范围内涉及的所有全职人员，原则上以组织的社会保险登记证所附名册等信息为准”的要求，对B公司质量管理体系覆盖有效人数未进行确认，B公司实际缴纳社保人数2014年7月为350人、2015年7月为368人，这存在与质量管理体系覆盖有效人数不符，造成B公司实现质量目标的重要人力资源——体系覆盖有效人数与实际体系覆盖有效人数严重失实。

进一步查证，A认证公司在2014年7月29日对B公司再认证、2015年7月17日监督审核过程中，对申请组织提交的《质量手册》E版01公司概况中叙述“公司拥有员工两百来人”，与《注册申请表》中注明体系覆盖范围内员工人数均为81人不一致的情况，未能依据《质量管理体系认证规则》4.3.3.2（1）规定程序，“结合现场情况，确认申请组织实际情况与质量管理体系文件描述的一致性”。在只是通过口头询问和高层谈话方式的情况下，就对B公司体系覆盖有效人数81人进行了确认，并连续两年下达了审核计划、开展认证审核、颁发证书，未能依据《质量管理体系认证规则》4.3.3.2（3）规定程序，通过有效途径和方法“确认申请组织建立的质量管理体系覆盖的活动内容和范围、申请组织的员工人数……”。造成B公司实现质量目标的重要人力资源——体系覆盖有效人数与实际体系覆盖有效人数严重失实。A认证公司在2016年10月8日提交的《情况说明》中对此也予以承认。