9、仓库

• 账卡物一致、标识清楚、堆放整齐、防护符合环境要求、出入库记录齐全、先进先出方式明确、库房区域划分/布局、出货检查记录等

• 相关方财产管理（硬件：设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等）：相关方财产清单→到货通知→检查记录→产权标识→入库管理→出货记录/消耗记录/周转记录→定期检查/保养/维护或维修记录→损坏记录（如有）→报告相关方的记录（如有）；具体管理按公司的设备、工装/模具/检具/物流器具、材料或零件等的管理要求进行；

10、人力资源

• 培训：培训需求（各部门提出、公司战略、岗位能力评价、新员工/转岗员工、安全/环保、新品开发等）→年度培训计划→月度培训计划→培训记录（签到表、培训记录）→培训效果评价；

• 人力资源管理：员工名册、新员工试用考核、特殊工种人员情况表、技能矩阵及能力评价、员工绩效考核、顶岗计划、职业规划及晋升通道、合理化建议/自主改善/QC小组活动。

• 满意度评价：员工满意度调查→员工满意度调查汇总分析→改进措施及验证；

11、文控/记录

• 受控文件清单（管理性清单）→文件审批→分发记录→修订记录→修订后的收发记录→借阅记录；

• 记录清单（含规定的保存周期）→分发记录→修订记录→修订后的收发记录；

    说明：

• 1、管理性文件包括手册、方针目标、年度经营计划、程序文件、记录格式、管理制度、操作规程、作业指导书等。

• 2、操作规程及作业指导书不包括产品制造工艺类文件。

12、财务

• 成本核算：至少核算到各工序产品成本；

• 收集生产过程的不合格品、废品数据，核算内部损失。

• 收集顾客退货数据和索赔数据，核算外部损失。

• 形成质量成本分析报告，关注质量损失的趋势

3

有效审核开展的步骤

过程的顺序；

关键点的关注；

时间的有效分配；

合理的人员配置(独立性和专业性的要求)；

审核时机的确定和把握。