2024年12月第3期《认证通用基础》真题（差14题）

一、单项选择题

1.产品的采购方或使用方组织进行的合格评定活动属于（）合格评定活动。

A.第一方

B.第二方

C.第三方

D.第四方

答案：B

2.认证是有关产品、过程、管理体系、人员的（）。

A.第一方证实

B.第二方审查

C.第三方证明

D.公共性评价和检查

参考答案：C

3.合格评定活动中对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行的验证是（）。

A.复核

B.证明

C.验收

D.检验

答案：A

4.审核准备阶段的文件审核的目的包括（）。

A.收集信息

B.学习审核程序

C.熟悉审核方法

D.了解认证情况

答案：A

5.合格评定工具箱中基本文件的标准有（）。

A.GB/T 27065，ISO/IEC 17065《合格评定产品、过程和服务认证机构要求》

B.GB/T 27000，ISO/IEC 17000《合格评定词汇和通用原则》

C.GB/T 27021-1，ISO/IEC 17021-1《合格评定管理体系审核机构要求第1部分：要求》

D.GB/T 27025，ISO/IEC 17025《监测和校准实验室能力的通用要求》

答案：B

6.审核工作量是影响审核充分性、有效性的重要因素，主要与受审核方的（）、产品/服务及过程的复杂性、活动特点及风险程度等因素有关。

A.组织结构设置

B.受审核方供方和顾客的数量

C.组织类型（企业、事业、社团）

D.规模（覆盖人数、场所数量及面积）

答案：D

7.ISO/IEC 17000标准是没有规定合格评定的具体界限，以保持其（）。

A.灵活性

B.权威性

C.无限的使用

D.符合国际管理要求

答案：A

8.（）负责编制审核报告，并对审核报告的内容负责。

A.审核员

B.认证专家

C.审核组长

D.审核组制定人员

答案：C

9.测量不确定度是与（）关联的一个参数。

A.测量管理

B.风险控制

C.质量绩效

D.测量结果

答案：D

10.合格评定工具箱中的GB/T 27001-GB/T 27005系列标准对标准编写分为（）层次。

A.强制性、自愿性、建议性

B.强制性、推荐性、建议性

C.建议性、参照性、等同性

D.推荐性、强制性、自愿性

答案：B

11.合格评定工具箱中的技术功能文件是针对（）的合格评定活动。

A.技术类型

B.特定类型

C.经营性企业

D.生产技术性企业

答案：B

12.国际标准化组织合格评定委员会制定的一系列有关合格评定的国际标准和文件，称为（）。

A.合格评定方案

B.合格评定制度

C.合格评定工具箱

D.合格评定程序

答案：C

13.合格评定功能法包含的过程活动有（）。

A.选取、确定、复核、证明

B.计划、复核、报告、复评

C.申请、审核、复照、发证

D.选取、审核、复查、报告

答案：A

14.GB/T19011《管理体系审核指南》为实施管理体系审核活动的（）提供了指南。

A.选取和确定

B.复核和检查

C.确定和评价

D.选取和检查

答案：A

15.检测、检查、审核是合格评定功能法的（）活动。

A.选取

B.确定

C.复核

D.决定

答案：B

16.合格评定活动中，对选取和确定活动及其结果的适宜性、充分性和有效性进行验证的是（）。

A.验收

B.复核

C.检验

D.证明

答案：B

17.GB/T 27021.1，IDT ISO/IEC 17021-1《合格评定管理体系审核机构要求第1部分：要求》规定：“应对整个认证周期制定审核方案，以清晰地识别所需要的审核活动，使客户的管理体系符合认证所依据标准或其他规范性文件的要求。”这项要求是合格评定功能法的（）的应用。

A.选取

B.监督

C.确定

D.复核与证明

答案：A

18.审核员将现场看到、查到的证据对照标准和相关要求进行评价，开出了不符合报告，这是（）。

A.审核准则

B.审核证据

C.审核发现

D.审核结论

答案：C

19.审核工作量是影响审核充分性、有效性的重要因素，主要与受审核方的（）、产品/服务及过程的复杂性、活动特点及风险程度等因素有关。

A.客户要求

B.组织类型（企业、事业、社团）

C.规模（覆盖人数、场所数量及面积）

D.受审核方供方和倾客的数量

答案：C

20.（）负责编制审核报告，向对审核报告的内容负责。

A.认证机构

B.技术专家

C.审核组长

D.审核员

答案：C

21.以下说法正确的是（）。

A.认证机构对审核方案的管理应满足认证委托方要求

B.认证机构对审核方案的管理必须满足GB/T 19011标准的要求

C.认证机构对审核方案的管理要满足GB/T 27021.1标准以及相关规范的要求

D.认证机构对审核方案的管理满足必须同时满足认可规范及GB/T 19011标准的要求

答案：D

22.质量基础设施包括（）三要素。

A.认证、认可、检验

B.产品、质量、设施

C.计量、标准化、合格评定

D.认证认可、检验检测、计量

答案：C

23.使用统计的抽样方案应基于合格评定目标和抽样总体的（）。

A.规定

B.要求

C.特征

D.质量

答案：C

24.测量不确定度是与（）关联的概念。

A.质量绩效

B.风险控制

C.测量结果

D.测量管理

答案：C

25.实习人员可以参与审核，此时（）作为评价人员。

A.可以指派一名审核员

B.必须由审核组长

C.可以由审核陪同人员

D.必须从审核组内经验丰富的审核员

答案：A

26.对组织的远程审核活动在受审核方（）。

A.可包括现场的地方进行

B.现场以外的地点进行，距离足够远

C.现场或现场外进行

D.现场以外的地点进行，无论距离远近

答案：D

27.审核组应与（）召开正式的首次会议。

A.受审核方成员

B.客户最高管理层

C.客户管理层

D.受审核方管理者代表

答案：C

28.合格评定制度是关于合格评定实施的（）。

A.制度、流程和要求

B.制度、规则和要求

C.程序、规则和流程

D.规则、程序和管理

答案：D

29.GB/T 27000标准中，根据明示的目的或条件销售或使用产品或过程的许可是（）。

A.放行

B.交付

C.批准

D.认证

答案：C

二、多项选择题

31.以下哪些属于审核应遵循的原则？（）

A.诚实正直

B.职业素养

C.基于证据的方法

D.基于风险的方法

答案：ABCD

32.合格评定工具箱基本文件共同要素系列标准将合格评定规范性文件的要求分为（）几个层次，并在一个或多个标题（通用要求、结构要求、资源要求、过程要求、管理体系要求）下进行了具体的阐述。

A.推荐性

B.强制性

C.建议性

D.管理性

答案：ABC

33.合格评定选取阶段所进行的活动有（）。

A.需要考虑规定要求

B.确定的程序和方法

C.制定适当的确定活动

D.收集评价合格评定对象符合性信息

答案：ABC

34.合格评定功能法可适用于（）的评价。

A.服务

B.人员

C.过程

D.管理体系

答案：ABCD

35.认证是一种由（）的第三方所实施的合格评定活动。

A.公正

B.独立

C.政府监管功能

D.国家认可委认可

答案：AB

36.认可的程序通常包括（）。

A.认可申请

B.现场评审

C.复评和监督

D.文件和记录的审查

答案：ABCD

37.在第三方合格评定活动中，当出现下列情况时，应在审核方案中调整相应的审核频次（）。

A.受审核方有需求

B.国家行政主管部门要求或抽查的结果

C.认证客户发生影响认证基础的重大变更

D.认证客户出现重大质量、环境、职业健康安全及食品安全事故等

答案：BCD

38.审核方案的有效实施与（）密切相关。

A.认可机构

B.审核员

C.认证机构的监督

D.审核方案的管理者

答案：BD

39.审核原则的独立性是（）基础。

A.审核公正性

B.审核保密性

C.审核安全性

D.审核结论的客观性

答案：AD

40.检测主要适用于（）。

A.材料

B.产品

C.过程

D.人员

答案：ABC

41.属于合格评定活动的有（）。

A.碳核查

B.生物质评价

C.经营合法性评估

D.供方符合性声明

答案：AD

42.合格评定工具箱标准和指南由（）不同功能的文件组成。

A.通用文件

B.技术功能文件

C.操作功能文件

D.基准规范性文件

答案：ABD

43.观察员可以是（）。

A.咨询人员

B.监管人员

C.受审核组织人员

D.其他有合理理由人员

参考答案：ABCD

三、判断题

51.中国认证认可协会（CCAA）开展的审核员注册属于人员认证。（）

参考答案：对

52.认证活动必须公开、公平、公正，以确保认证结果的有效性。（）

参考答案：对

53.依据《认证机构管理办法》，在认证证书有效期内，认证活动参与各方盖章或者签字的认证记录、认证资料等，原则上保存1-2年，以备查阅。（）

参考答案：错

54.当审核方如果有轮班作业，审核方案可以以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。（）

参考答案：错

四、问答题

61.对审核公正性的威胁有哪些？

对公正性的威胁公正性是认证的重要特性，对认证机构公正性的威胁可能源自：

（1）某种关系。如投资关系、上下级关系、合同关系、共享资源、商业伙伴关系、甚至受到胁迫。

（2）某种活动。如咨询并自我评审活动、开展与认证客户相同的业务、与咨询机构共同营销、为另一个认证机构提供认证服务、将审核外包给咨询机构、为客户提供内审。

（3）认证人员。如对认证客户过于熟悉或信赖而不去寻找审核证据、审核人员参与过认证客户的管理体系咨询、与认证客户有利益关系。

（4）财务方面的自身利益。如过分依赖服务合同或费用，或担心失去客户或担心失业，以至于在开展管理体系认证活动中对客观性造成负面影响。

62.现场有人员互动的情况下选择哪些审核方法？

（1）面谈：与受审核方有关的执行人员、管理者进行交谈、询问，选择适宜的环境和方式。面谈和提问的技巧:根据实际需要选择开放式提问、封闭式提问、澄清式提问等。倾听，倾听的效果直接影响审核效率。

（2）观察：恰当地运用观察方法，观察管理体系运行的区域、管理体系运行、产品和服务、环境因素、危险源等控制的状况。观察包括听、嗅、触、看多种方法的综合应用。

（3）文件和记录评审：审核员应针对审核范围和审核对象的特点，评审与受审核活动有关的形成文件的信息，以获得与受审核费对相关活动和过程的具体职责、要求、实施和控制方法和结果等方面的信息。

（4）抽样：包括判断抽样和统计抽样。

上述方法是实施现场审核时调查取证的基本方法。应根据审核目标、范围和准则以及持续的时间和地点，选取审核方法。