A.通用文件

B.技术功能文件

C.操作功能文件

D.基准规范性文件

答案：ABD

43.观察员可以是（）。

A.咨询人员

B.监管人员

C.受审核组织人员

D.其他有合理理由人员

参考答案：ABCD

三、判断题

51.中国认证认可协会（CCAA）开展的审核员注册属于人员认证。（）

参考答案：对

52.认证活动必须公开、公平、公正，以确保认证结果的有效性。（）

参考答案：对

53.依据《认证机构管理办法》，在认证证书有效期内，认证活动参与各方盖章或者签字的认证记录、认证资料等，原则上保存1-2年，以备查阅。（）

参考答案：错

54.当审核方如果有轮班作业，审核方案可以以白班审核为准逻辑推断轮班的情况。（）

参考答案：错

四、问答题

61.对审核公正性的威胁有哪些？

对公正性的威胁公正性是认证的重要特性，对认证机构公正性的威胁可能源自：

（1）某种关系。如投资关系、上下级关系、合同关系、共享资源、商业伙伴关系、甚至受到胁迫。

（2）某种活动。如咨询并自我评审活动、开展与认证客户相同的业务、与咨询机构共同营销、为另一个认证机构提供认证服务、将审核外包给咨询机构、为客户提供内审。

（3）认证人员。如对认证客户过于熟悉或信赖而不去寻找审核证据、审核人员参与过认证客户的管理体系咨询、与认证客户有利益关系。

（4）财务方面的自身利益。如过分依赖服务合同或费用，或担心失去客户或担心失业，以至于在开展管理体系认证活动中对客观性造成负面影响。

62.现场有人员互动的情况下选择哪些审核方法？

（1）面谈：与受审核方有关的执行人员、管理者进行交谈、询问，选择适宜的环境和方式。面谈和提问的技巧:根据实际需要选择开放式提问、封闭式提问、澄清式提问等。倾听，倾听的效果直接影响审核效率。

（2）观察：恰当地运用观察方法，观察管理体系运行的区域、管理体系运行、产品和服务、环境因素、危险源等控制的状况。观察包括听、嗅、触、看多种方法的综合应用。

（3）文件和记录评审：审核员应针对审核范围和审核对象的特点，评审与受审核活动有关的形成文件的信息，以获得与受审核费对相关活动和过程的具体职责、要求、实施和控制方法和结果等方面的信息。

（4）抽样：包括判断抽样和统计抽样。

上述方法是实施现场审核时调查取证的基本方法。应根据审核目标、范围和准则以及持续的时间和地点，选取审核方法。