认可是国际通行的衡量认证机构服务能力的基本方法， 通过技术能力和管理能力评审，证实认证机构是否具备开展合格评定服务能力。在认证机构资质审批对认证机构技术能力无法起到证实作用的情况下，实际上，没有获得认可的认证机构不具备开展认证活动的基本能力。在国际市场上，认证机构通过获得认可后才可能取得市场信任、开展认证工作；在我国，因为一些认证机构持有国家认监委颁发的资质批准证书，在未取得认可的情况下，仍然有取得信任、开展认证工作的空间。对未获得认可资格的认证机构情况进行分析，一是因为不认可可以降低成本、规避监管，不打算取得认可资格；二是因为认证机构成立时间短，各方面资源有限，不具备获得认可的能力和条件。 

大量未获得认可的认证机构、认证证书的存在，扰乱了 认证市场，降低了认证证书含金量，损害了认证工作声誉。

主要影响有如下方面： 

（一）大量未获得认可的认证机构在市场上开展认证工 作，不执行认证基本规范流程、不具备认证结果控制的基本 能力，直接造成认证质量低劣，认证结果不可信，认证证书 形式真实、实质虚假。 

（二）大量未获得认可的认证机构在市场上开展认证工作，直接降低了认证机构运作成本，造成恶性低价竞争，对正常的认证市场秩序冲击极大。一些机构以500元左右的认证机构卖证，认证机构不支付审核人员劳务费用，审核过程外包，认证全过程失控，导致认证乱象持续发生。 

（三）对获得认可的认证机构监管方法多、监管力度重，对未获得认可的认证机构监管方法少、监管力度轻，监管不一致。使一些认证机构认为不认可比认可好，可以规避监管。 

（四）在获得认可的认证机构中，中国合格评定国家认可中心（CNAS）执行国家市场监督管理总局决策有力，监管力度大；国外认可机构正常评审流程以外，则基本没有后继监管。使一些认证机构认为国外认可比国内认可好，国外认可监管力度弱甚至不监管。一些国外认可机构在认可收费上明显低于 CNAS 收费水平，抢占认可市场，也成为认证机构为降低成本选择国外认可机构的重要原因。目前 ANAB、IAS、JAS-ANZ 的认可资格受到新机构追捧也有该方面的考量。譬如，取得加拿大标准委员会（SCC）认可资格的北京中联天润认证有限公司、北京中鼎恒昌认证有限公司在注销认证机 构资质前，颁发带有 SCC 标识证书 61885 张，引起业内对国 外认可资格及后继监管的质疑。

（五）大量未获得认可的认证机构在市场上开展认证工 作，在市场推广和宣传中，故意模糊认可与不认可的区别，称这些证书都可以在“全国认证认可信息公共服务平台”网站查询、没有区别，甚至夸大宣传不认可方便、监管少、费用低的“优势”，误导市场。大量未获得认可的认证机构在市场上开展认证工作，极大损害了踏实经营、遵章守纪、具备能力、获得认可的认证机构的权益，损害了认证工作的声誉，损害了认证认可工作的发展权益。

2021年，市场监管总局组织开展了认证机构“双随机、一公开”检查，共随机抽取240家认证机构，其中40家由市场监管总局进行检查，其他200家由地方市场监管部门进行检查。抽查利用信息化、大数据等手段聚焦行业问题，找准检查切入点，开展靶向精准的检查；在疫情防控常态化要求下，采用现场检查+远程检查相结合的检查方式进行。

检查中，发现涉嫌违法违规的主要问题包括：

——个别认证机构涉嫌存在出具虚假认证结论或者认证结论严重失实等严重问题。

（1）认证机构在审核员应进入现场而未进入现场审核的情况下，伪造审核记录、认证档案、出具虚假认证结论；

（2）认证机构管理不到位，审核员未到现场或未按计划日期进入现场，伪造审核记录；

（3）认证机构未按计划实施远程审核，伪造远程审核记录，出具虚假认证结论。

——部分认证机构涉嫌存在减少遗漏认证基本程序、未实施有效监督等较严重问题。

（1）认证机构的审核员未按计划完整实施现场审核，存在迟到早退问题；

（2）认证机构委派的审核/检查组不具备相应专业能力；

（3）认证审核未覆盖关键场所、关键过程或全部认证范围；（4）认证机构未作认证决定即颁发认证证书，认证决定人员不满足公正性要求；

（5）认证机构未按规定实施监督审核或暂停到期未采取后续处理措施。

——部分认证机构存在超范围采用远程审核、远程审核有效性不高、记录不完整等问题。

（1）认证机构在不应开展远程审核的情形下，对认证项目采取远程审核方式，且远程审核有效性不高；

（2）认证机构对远程审核的管理不到位，审核记录不完整，不能完全反映审核实际情况。

单张证书平均纳税贡献额、单张证书平均收入、认证业务人均收入较低，往往反映出认证机构品牌竞争能力相对较弱，议价空间小，通常在常规管理体系进行同质化竞争，同时服务认证领域的这一趋势也从数据中得以表征；单张证书平均纳税贡献额、单张证书平均收入、认证业务人均收入较高，往往反映出认证机构服务方式多元化，认证规则和认证技术储备高，能更加贴近市场需求，投入研发和后继收益产值高，收益渠道较多，认证机构的综合服务能力较强。同时，也直接反映一个认证机构的价格水平和营业模式。

单张证书平均收入过低，则表征该认证机构属于恶性低价竞争的主要参与者，还可以说明其经营方式的无序和散乱。实际上，单张证书平均收入低于3000元的认证机构，一般仅靠分支机构（合作方）运作认证过程，认证机构本身仅靠收取管理费作为主要收入；认证机构不能控制认证过程的审核费（检查费）等关键费用，也就丧失了对认证过程的直接管理权。价格是极其敏感的市场因素，通过价格因素发现运作方式不正常、问题多发的认证机构，作为日常的监控重点，是可行的监管方法。

发放证书量超过 500 张的 446 家机构中，单证证书贡献小于 3000 元的机构 253 家，占比 56.72%。

上述253家机构中，成立不足3年机构116家，成立满3年不足6年的机构101家，217家机构合计发放证书占证书总量的18.15%，这些机构量大、面广，破坏公平市场竞争秩序，劣质低价，影响认证质量提升的整体推进，尽管证书总量占比不大，但产生的负面影响较大，在近年来“双随机、一公开”检查过程出现各种问题，是影响认证市场声誉的主要破坏者。这也就意味着942家机构中，发放证书超过500张的446家机构（发放证书占证书总量的98.24%）是行业基本盘，既是行业政策要求、制度要求落实的主体，也是政策调整的受众，而253家认证机构则是监管的重点对象。

结语